11-04 退市整理期、上海风险警示板股票交易业务流程介绍

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11-04 退市整理期、上海风险警示板股票交易业务流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期：2019.03 二、业务简述 2.1 在统一账户系统内，为境内合格个人投资者、机构开通/撤销退市整理期或上海风险警示板股票交易权限风险警示板需要开通吗，用于交易退市整理期或风险警示板的股票，并向深交所报送所有已签约退市整理板合格投资者的资料。 2.2 受理客户提交的退市整理期或风险警示板的股票买入委托（卖出委托不受此流程限制）。 三、操作平台 3.1 操作平台：统一账户系统、集中交易系统、公安部公民身份信息核查系统。 四、使用表格、协议、凭证 4.1《退市整理期股票交易风险揭示书》。 4.2《风险警示板股票交易风险揭示书》。 4.3 风险警示、退市整理期股票交易权限开通审批表。 4.4《资金账户资料更变申请表》（个人/机构）。 4.5《渤海证券客户风险承受能力评估问卷》。 4.6《证券交易委托申请表》（个人/机构）。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、营运管理部综合岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 六、操作流程和步骤 6.1 为客户开通/撤销退市整理期或风险警示板的股票交易权限。 6.1.1 对申请开通退市整理股票交易权限的个人投资者进行适当性评估 个人投资者申请开通退市整理股票交易权限，应当具备2年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）不低于人民币50万元。 对不符合以上适当性条件的个人投资者，营业部禁止为其开通退市整理股票交易权限。 机构投资者无 上述 限制。 。 6.1.2 对客户进行退市整理期（上海风险警示板）风险教育 风险承受能力评级低于相对积极型的客户11-04 退市整理期、上海风险警示板股票交易业务流程介绍，应现场对其进行退市整理期（上海风险警示板）风险教育并有效劝阻。对于高风险承受能力的客户，营业部柜台业务岗则根据客户开通权限需求，指导其仔细阅读《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》或《上海风险警示股票交易风险揭示书》（详细内容见流程附件）并由客户本人签署姓名、日期，经办人核对无误后加盖代理委托业务账户专用章。 6.1.3 客户身份信息识别及资料审核。 首先按照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》完成对客户提供的身份证明文件和资料的甄别，核对无误后由柜台业务岗指导客户填写《资金账户变更申请表》，根据客户提供的资金账号套打《资金账户变更申请表》客户信息栏，并交由客户签字确认（机构客户的资金账户变更申请表仍然为手填）信息无误，由客户在“本人申请办理”一栏处选填“开通退市整理股票交易”、“开通上海风险警示股票交易”。 柜台业务岗根据客户申请及客户资产及交易经验数据填写《风险警示、退市整理期股票交易权限开通审批表》（若是个人投资者，应满足6.1.1中的适当性评估要求，否则不予开通）。